Mercados de capital Forex cftc
A Commodity Futures Trading Commission ou CFTC foi fundada para regulamentar o mercado futuro de commodities. A Comissão é composta de cinco comissários nomeados pelo Presidente dos Estados Unidos para servir mandatos escalonados de cinco anos.
Os atuais membros da Comissão são J. Christopher Giancarlo, o presidente em exercício que foi empossado em 16 de junho de 2014, e Sharon Y. Bowen, empossado em 3 de junho de 2014. Atualmente existem três vagas na Comissão. Os comissários do mesmo partido político estão limitados a três em qualquer momento.
Fundo.
A CFTC foi criada pelo Congresso dos EUA em 1974 e entrou em vigor em 15 de abril de 1975. A organização substituiu a Autoridade de Intercâmbio de Mercadorias do Departamento de Agricultura dos EUA na regulamentação de mercados de futuros e opções de commodities nos Estados Unidos.
O mandato da CFTC para regulamentação foi ampliado no final de 2000, quando o Congresso aprovou a Lei de Modernização de Futuros de Commodities de 2000. A lei instruiu a Securities and Exchange Commission ou a SEC e a CFTC a formar um regime regulatório conjunto para o mercado futuro de ações. começou a operar em novembro de 2002.
Em 2003, o valor do mercado de swap aumentou exponencialmente desde que os swaps foram introduzidos no final da década de 1970. Isso levou à Lei de Reforma e Proteção ao Consumidor de Dodd-Frank Wall Street, em 2010, que expandiu a autoridade da CFTC nos mercados de swap e no mercado forex de varejo. Essa legislação exigia que os corretores de forex se registrassem na CFTC e se tornassem membros da National Futures Association.
Em agosto de 2010, o CFTC publicou suas regras finais para transações forex de varejo. As regras exigem o registro de contrapartes que ofereçam contratos de câmbio forex como varejo de câmbio ou RFEDs - uma nova categoria de registrante - ou como comerciantes de comissão de futuros ou FCMs.
Além disso, qualquer pessoa que solicite ordens, opere pools de negociação ou exerça autoridade de negociação discricionária com relação à negociação de câmbio de varejo deve registrar ou como corretores de introdução, operadores de pool de commodities, consultores de negociação de commodities ou pessoas associadas de tais entidades.
Para garantir a integridade das empresas que negociam no mercado cambial, os requisitos financeiros para FCMs e RFEDs são para eles manterem um capital líquido de US $ 20 milhões mais 5% do valor pelo qual os passivos em posições de varejo de clientes forex excedem US $ 10 milhões. Além disso, a quantidade de alavancagem permitida nas contas forex dos EUA foi definida em 50: 1, o que é significativamente menor do que a maioria dos corretores de forex fora dos Estados Unidos.
Devido às diretrizes rígidas da CFTC, muitos dos maiores corretores de varejo on-line não aceitarão clientes residentes nos Estados Unidos.
Localização e Jurisdição.
O escritório central da CFTC fica em Washington D. C. nos Estados Unidos, com escritórios regionais situados em Chicago, Illinois, Nova York, NY e Kansas City, Missouri. O site oficial da comissão está localizado em: cftc. gov. A jurisdição do CFTC é dentro dos Estados Unidos da América.
Responsabilidades
A principal responsabilidade da CFTC é garantir a integridade e eficiência dos mercados futuros nos Estados Unidos. Seu objetivo é fomentar mercados financeiros abertos, competitivos, transparentes e financeiramente sólidos.
Eles também desejam evitar o risco sistêmico, portanto a Comissão procura proteger os usuários do mercado, seus fundos, consumidores e o público em geral contra fraudes, práticas abusivas e manipulação com relação a derivativos e quaisquer outros produtos regidos pelo Ato de Troca de Mercadorias ou CEA.
CFTC nas notícias.
No início de fevereiro de 2017, a CFTC multou a Forex Capital Markets, sua empresa controladora da FXCM Holding LLC e os sócios William Ahdout e Dror Niv, a soma de US $ 7 milhões para acertar as acusações de que havia fraudado os clientes forex fazendo falsas e enganosas solicitações. Aqui está o link para o pedido da Comissão:
Declaração de Risco: Negociar Câmbio na margem carrega um alto nível de risco e pode não ser adequado para todos os investidores. Existe a possibilidade de você perder mais do que o seu depósito inicial. O alto grau de alavancagem pode funcionar contra você e também para você.
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Razões comuns para esse erro são:
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Existem duas diretivas do Apache que podem causar este erro - 'Negar de' e 'Opções - Indexes'.
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FXCM para pagar US $ 650.000 CFTC multa sobre déficit de capital.
NOVA YORK (Reuters) - A FXCM concordou em pagar uma multa civil de US $ 650.000 para liquidar as acusações da Comissão de Commodities Futuras de Comércio dos EUA de que o corretor de moedas foi subcapitalizado em janeiro de 2015 e era muito lento para informar o déficit.
Um pedido de consentimento descrevendo o acordo foi apresentado na segunda-feira ao tribunal federal em Manhattan e aprovado pela juíza distrital dos EUA, Katherine Forrest.
O acordo também resolveu uma alegação de que a FXCM violou as regras da CFTC ao representar aos clientes que limitaria suas perdas, por meio de uma política de "zerar para fora". saldos negativos.
A FXCM não admitiu nem negou irregularidades.
Em um comunicado, a FXCM disse que o acordo "encerra todos os assuntos regulatórios relevantes dos EUA". afetando sua unidade dos EUA, Forex Capital Markets LLC.
O acordo foi divulgado uma semana após a FXCM, sediada em Nova York, ter dito que pretendia se retirar do mercado de câmbio de varejo dos EUA e vender suas contas de clientes para a Gain Capital Holdings Inc.
Esse anúncio acompanhou uma multa de US $ 7 milhões da CFTC contra a FXCM e os sócios fundadores Dror & ldquo; Drew & rdquo; Niv e William Ahdout resolveram as acusações de que, ao longo de cinco anos, ocultaram os estreitos laços da FXCM com um criador de mercado que recebia tratamento privilegiado.
FXCM, Niv e Ahdout também foram barrados dos mercados supervisionados pela CFTC.
O acordo de segunda-feira resultou da decisão do Banco Nacional da Suíça, em 15 de janeiro de 2015, de eliminar o limite do valor do franco suíço em relação ao euro.
Essa decisão fez com que o euro despencasse e levou o FXCM, um dia depois, a reportar ter perdido mais de US $ 200 milhões como resultado.
Reportagem de Jonathan Stempel em Nova York; Edição de Alan Crosby e Phil Berlowitz.
A CFTC ordena que a Forex Capital Markets, LLC pague mais de US $ 843.000 por violações de supervisão e de produção de registros e por violar uma ordem anterior da comissão.
Washington, DC & # 8212; A Comissão de Negociação de Futuros de Commodities dos EUA (CFTC) apresentou e liquidou simultaneamente contra a Forex Capital Markets, LLC (FXCM), um Merchant Commission, por não supervisionar diligentemente seus diretores, funcionários e agentes. 8217; manuseio de contas mantidas na FXCM em nome de um pool fraudulento de câmbio de moeda estrangeira, Revelation Forex Fund, LP (RFF). A RFF foi operada por Kevin G. White (White) e duas entidades controladas por ele (as White Entities).
A CFTC processou White e White Entities em 9 de julho de 2013, por seu esquema fraudulento (ver comunicado à imprensa 6644-13, 12 de julho de 2013) e posteriormente assinou uma ordem de consentimento para uma injunção permanente contra eles (ver CFTC Press Release 7151 -15, 6 de abril de 2015). Em uma ação criminal relacionada, White foi condenado a mais de oito anos de prisão por fraude no correio (ver comunicado de imprensa 7127-15 da CFTC, 26 de fevereiro de 2015).
De acordo com o Pedido da CFTC, de 1º de abril de 2013 a 10 de julho de 2013, a FXCM não seguiu seus procedimentos de conformidade que exigem que ele conheça todos os seus clientes & # 8221; e que seus funcionários identifiquem e informem prontamente atividades suspeitas às autoridades competentes. Embora a FXCM estivesse ciente dos sinais de alerta de que a RFF era uma fraude, a FXCM não conseguiu identificar ou relatar esses sinais de aviso em violação de seus próprios procedimentos de conformidade ou que a operação de sites da White em nome das Entidades Brancas violou sua isenção de registrando-se como operador de pool de commodities. A Ordem também considera que a FXCM não respondeu totalmente a um pedido de documento da CFTC e, ao fazê-lo, violou uma ordem anterior da Comissão.
A Ordem da CFTC exige que a FXCM pague uma multa monetária civil de US $ 700.000; distribuir comissões e taxas de US $ 143.922,50 obtidas das contas da RFF; e cumprir com determinadas empresas, incluindo a contratação de um consultor de conformidade terceirizado para revisar e relatar as questões de supervisão levantadas no Pedido.
Os membros da equipe do Enforcement da CFTC responsáveis por este caso são Harry E. Wedewer, Dmitriy Vilenskiy, John Einstman e Paul G. Hayeck.
Maiores golpes de brokers de forex e fraudes revelados.
Um scam forex broker pode causar enormes perdas para seus clientes, e também sair pela culatra na própria empresa quando descoberto. Estes são alguns exemplos em que as empresas foram apanhadas, entregues em pote de biscoitos.
Forex Capital Markets (FXCM)
O mais notável golpe de corretor de forex do ano foi perpetrado pelo ex-maior corretora de forex nos EUA, a FXCM. No início deste ano, a NFA e a CFTC proibiram a FXCM de operar nos EUA e cobraram uma multa de US $ 7 milhões. Agora, a empresa foi renomeada para Global Brokerage e o acordo determina que a empresa nunca mais solicite registro no CFTC.
De acordo com as acusações da NFA, a FXCM estava "engajada em atividades fraudulentas" contra seus comerciantes forex de varejo. Em seu site, eles afirmam estar executando um verdadeiro modelo de execução ECN, onde os negócios são executados diretamente no mercado interbancário. Em vez disso, eles eram na verdade uma mesa de negociação. Os negócios dos clientes seriam encaminhados para a Effex Capital LLC, que deveria ser uma forma independente de mercado, mas na verdade era um braço da FXCM. A Effex Capital, então, tomaria negociações agressivas contra os clientes para que eles perdessem, e em troca, a FXCM receberia propinas abaixo da mesa da Effex Capital.
A FXCM, agora Global Brokerage, também foi pego pela FCA no Reino Unido por outro esquema de broker de forex, tirando os swaps positivos de seus clientes para que eles só recebessem swaps negativos. No entanto, eles não foram barrados do Reino Unido ou da Europa ainda.
IB Capital FX LLC.
Em menos de um ano, o esquema de corretagem forex da IB Capital conseguiu captar US $ 51,6 milhões de seus 1.850 clientes. O corretor de forex se instalara nos Estados Unidos, solicitando clientes do país e do mundo todo, apesar de não estarem registrados no CFTC. O caso foi aberto em 2015, e o juiz ordenou que o corretor do forex pagasse US $ 35 milhões de volta aos seus clientes fraudados. Uma multa adicional de US $ 420.000 também foi imposta.
Banc de Binary.
Pode não ter sido um corretor forex, mas seus golpes levaram à queda de talvez o maior corretor de opções binárias do mundo. A empresa foi multada em US $ 11 milhões pela CFTC e pela SEC antes de entregar sua licença CySEC no início deste ano. Felizmente, eles permitiram que seus clientes retirassem seu dinheiro.
Mercados de capital Forex cftc
A CFTC força a saída do FXCM US Forex market, de acordo com a ordem oficial apresentada pelo regulador dos EUA. Além disso, a empresa é obrigada a pagar US $ 7 milhões na multa civil. O que agora para FXCM?
7 de fevereiro, AtoZForex - A Comissão de Negociação de Futuros de Commodities dos EUA (CFTC) acaba de publicar uma ordem em relação ao Forex Capital Markets, LLC (FXCM). O regulador liquidou as despesas com a corretora Forex por US $ 7 milhões em uma penalidade monetária civil. De acordo com o anúncio oficial do regulador, a multa foi imposta à FXCM por envolver-se em solicitações fraudulentas e enganosas. Além disso, a CFTC ordenou que a FXCM e o CEO Drew Niv se retirassem do regulamento da CFTC.
A CFTC força a saída do mercado cambial dos EUA FXCM.
A FXCM foi a principal participante de varejo de varejo nos EUA. A empresa foi registrada na CFTC como um comerciante de comércio exterior e varejo da Comissão de Futuros. A FXCM tem oferecido aos clientes de varejo o acesso aos mercados Forex de balcão (OTC) através de uma plataforma de tecnologia proprietária. Além disso, a empresa tem atuado como contraparte em transações com seus clientes de varejo, onde os clientes puderam comprar uma moeda enquanto vendiam outra.
Especificamente, o Pedido oficial da CFTC lista as acusações contra a FXCM, sua controladora FXCM Holdings, LLC (FXCM Holdings) e dois membros do grupo, Drew Niv, e William Ahdout. Além disso, o pedido informa que, no período de 4 de setembro de 2009 a, no mínimo, 2014, a FXCM tem se envolvido em solicitações fraudulentas dos clientes de varejo. Segundo relatos, a empresa estava escondendo seu relacionamento com seu mais importante criador de mercado.
Relacionado: Veja AtoZ Forex Brokers Forex Aprovados.
Além disso, o regulador dos EUA descobriu que a FXCM forneceu informações falsas sobre sua plataforma “No Dealing Desk”. A empresa alegou que a plataforma não tinha conflitos de interesses com seus clientes. No entanto, a FXCM, a FXCM Holdings e a CEO Drew Niv são consideradas coletivamente responsáveis pela declaração falsa da FXCM sobre seu relacionamento com o criador de mercado para a National Futures Association (NFA).
Como resultado das violações acima mencionadas, a CFTC impôs uma multa monetária civil de US $ 7 milhões ao FXCM. Além disso, o regulador exigia que a empresa de Forex desistisse da quebra de outras leis do Commodity Exchange Act e dos Regulamentos da CFTC. Além disso, a FXCM, o Sr. Niv e o Sr. Ahdout concordaram em desistir do registro da CFTC e nunca mais solicitar a regulamentação dos EUA. Após o anúncio, a empresa não admitiu nem negou as acusações da CFTC.
A FXCM vende suas contas nos EUA após o pedido da CFTC.
Além disso, após a publicação da Ordem oficial da CFTC, a FXCM decidiu vender suas contas nos EUA, pois a empresa é forçada a deixar o mercado norte-americano. A empresa publicou um comunicado oficial, onde delineou as informações para seus clientes nos EUA.
A FXCM venderá suas contas nos EUA para a empresa sob o nome GAIN Capital Holdings. As empresas assinaram uma carta de intenções não vinculativa para a transação. O acordo está aguardando a aprovação regulamentar pelas autoridades dos EUA e o consenso final entre as empresas.
Segundo relatos, ambas as empresas estão atualmente no processo de trabalhar no acordo de transação.
A FXCM e a GAIN publicarão os detalhes do acordo nos próximos dias, de acordo com especialistas do mercado. Gretchen L. Lowe, Diretora Adjunta Principal e Diretora Jurídica da Divisão de Execução da CFTC, declarou o seguinte:
“A divulgação completa e verdadeira dos clientes e o discurso sincero com organizações auto-reguladoras como a NFA são vitais para a integridade e supervisão de nossos mercados. As ações de hoje demonstram que o CFTC está comprometido em proteger os clientes de danos nos mercados que regula ”.
NFA FXCM Reclamação: informação enganosa.
Além disso, como a CFTC força a saída do FXCM para o mercado Forex dos EUA, a NFA também exigiu que os fundadores da FXCM, William Ahdout e Dror (Drew) Niv, assim como FXCM, deixem o regulamento da NFA, enfrentando assim uma proibição permanente. Os pedidos mencionados acima entrarão em vigor a partir de 21 de fevereiro de 2017.
O documento oficial da NFA afirma que o regulador está cobrando William Ahdout e Dror (Drew) Niv e FXCM em seis acusações. Como a denúncia da NFA afirma, a empresa e seus princípios não conseguiram supervisionar adequadamente a FXCM e sua equipe. A questão principal na reclamação da NFA reflete o anúncio da plataforma "mesa de negociação sem compromisso" da FXCM como superior à concorrência da empresa. Este último foi indicado para empregar a execução de “balcão de operações”.
Em seguida, o modelo de mesa de negociação foi promovido como um modelo de criação de mercado, com o FXCM assumindo o outro lado do negócio dos clientes. O modelo “no dealing desk” foi apresentado como processamento direto (STP) de pedidos através de vários provedores de liquidez.
A NFA expõe o relacionamento da FXCM com a Effex Capital.
Como afirma a reclamação da NFA, o modelo “mesa não negociadora” da FXCM estava direcionando as ordens para um modelo de “mesa de negociação”. O provedor de fluidez (LP) Effex Capital estava atendendo a última plataforma. A FXCM apresentou a Effex Capital como contraparte independente. No entanto, o documento afirma que a FXCM estava apoiando e administrando a Effex Capital.
A NFA menciona que a FXCM recebeu quase US $ 77 milhões em descontos da Effex no período entre 2010 e 2014. Como a CFTC força a saída do FXCM para o mercado Forex dos EUA, a queixa oficial da NFA também enfatiza:
“Nos casos em que o preço no final do período de espera tivesse se movido contra a Effex e em favor do cliente, a Effex rejeitaria o negócio. Por outro lado, o preço mudou em favor da Effex e contra o cliente, a Effex executaria o negócio e daria ao cliente um desvio de preço negativo ”.
O regulador destaca que o FXCM não apenas enganou seus próprios clientes sobre as práticas com a Effex, mas também tentou esconder as informações do NFA.
Acho que perdemos alguma coisa? Deixe-nos saber na seção de comentários abaixo.
A CFTC ordena que a Forex Capital Markets, LLC pague mais de US $ 843.000 por violações de supervisão e de produção de registros e por violar uma ordem anterior da comissão.
Washington, DC & # 8212; A Comissão de Negociação de Futuros de Commodities dos EUA (CFTC) apresentou e liquidou simultaneamente contra a Forex Capital Markets, LLC (FXCM), um Merchant Commission, por não supervisionar diligentemente seus diretores, funcionários e agentes. 8217; manuseio de contas mantidas na FXCM em nome de um pool fraudulento de câmbio de moeda estrangeira, Revelation Forex Fund, LP (RFF). A RFF foi operada por Kevin G. White (White) e duas entidades controladas por ele (as White Entities).
A CFTC processou White e White Entities em 9 de julho de 2013, por seu esquema fraudulento (ver comunicado à imprensa 6644-13, 12 de julho de 2013) e posteriormente assinou uma ordem de consentimento para uma injunção permanente contra eles (ver CFTC Press Release 7151 -15, 6 de abril de 2015). Em uma ação criminal relacionada, White foi condenado a mais de oito anos de prisão por fraude no correio (ver comunicado de imprensa 7127-15 da CFTC, 26 de fevereiro de 2015).
De acordo com o Pedido da CFTC, de 1º de abril de 2013 a 10 de julho de 2013, a FXCM não seguiu seus procedimentos de conformidade que exigem que ele conheça todos os seus clientes & # 8221; e que seus funcionários identifiquem e informem prontamente atividades suspeitas às autoridades competentes. Embora a FXCM estivesse ciente dos sinais de alerta de que a RFF era uma fraude, a FXCM não conseguiu identificar ou relatar esses sinais de aviso em violação de seus próprios procedimentos de conformidade ou que a operação de sites da White em nome das Entidades Brancas violou sua isenção de registrando-se como operador de pool de commodities. A Ordem também considera que a FXCM não respondeu totalmente a um pedido de documento da CFTC e, ao fazê-lo, violou uma ordem anterior da Comissão.
A Ordem da CFTC exige que a FXCM pague uma multa monetária civil de US $ 700.000; distribuir comissões e taxas de US $ 143.922,50 que ganhou das contas da RFF; e cumprir com determinadas empresas, incluindo a contratação de um consultor de conformidade terceirizado para revisar e relatar as questões de supervisão levantadas no Pedido.
Os membros da equipe do Enforcement da CFTC responsáveis por este caso são Harry E. Wedewer, Dmitriy Vilenskiy, John Einstman e Paul G. Hayeck.
A CFTC força a saída do FXCM US Forex market, de acordo com a ordem oficial apresentada pelo regulador dos EUA. Além disso, a empresa é obrigada a pagar US $ 7 milhões na multa civil. O que agora para FXCM?
7 de fevereiro, AtoZForex - A Comissão de Negociação de Futuros de Commodities dos EUA (CFTC) acaba de publicar uma ordem em relação ao Forex Capital Markets, LLC (FXCM). O regulador liquidou as despesas com a corretora Forex por US $ 7 milhões em uma penalidade monetária civil. De acordo com o anúncio oficial do regulador, a multa foi imposta à FXCM por envolver-se em solicitações fraudulentas e enganosas. Além disso, a CFTC ordenou que a FXCM e o CEO Drew Niv se retirassem do regulamento da CFTC.
A CFTC força a saída do mercado cambial dos EUA FXCM.
A FXCM foi a principal participante de varejo de varejo nos EUA. A empresa foi registrada na CFTC como um comerciante de comércio exterior e varejo da Comissão de Futuros. A FXCM tem oferecido aos clientes de varejo o acesso aos mercados Forex de balcão (OTC) através de uma plataforma de tecnologia proprietária. Além disso, a empresa tem atuado como contraparte em transações com seus clientes de varejo, onde os clientes puderam comprar uma moeda enquanto vendiam outra.
Especificamente, o Pedido oficial da CFTC lista as acusações contra a FXCM, sua controladora FXCM Holdings, LLC (FXCM Holdings) e dois membros do grupo, Drew Niv, e William Ahdout. Além disso, o pedido informa que, no período de 4 de setembro de 2009 a, no mínimo, 2014, a FXCM tem se envolvido em solicitações fraudulentas dos clientes de varejo. Segundo relatos, a empresa estava escondendo seu relacionamento com seu mais importante criador de mercado.
Relacionado: Veja AtoZ Forex Brokers Forex Aprovados.
Além disso, o regulador dos EUA descobriu que a FXCM forneceu informações falsas sobre sua plataforma “No Dealing Desk”. A empresa alegou que a plataforma não tinha conflitos de interesses com seus clientes. No entanto, a FXCM, a FXCM Holdings e a CEO Drew Niv são consideradas coletivamente responsáveis pela declaração falsa da FXCM sobre seu relacionamento com o criador de mercado para a National Futures Association (NFA).
Como resultado das violações acima mencionadas, a CFTC impôs uma multa monetária civil de US $ 7 milhões ao FXCM. Além disso, o regulador exigia que a empresa de Forex desistisse da quebra de outras leis do Commodity Exchange Act e dos Regulamentos da CFTC. Além disso, a FXCM, o Sr. Niv e o Sr. Ahdout concordaram em desistir do registro da CFTC e nunca mais solicitar a regulamentação dos EUA. Após o anúncio, a empresa não admitiu nem negou as acusações da CFTC.
A FXCM vende suas contas nos EUA após o pedido da CFTC.
Além disso, após a publicação da Ordem oficial da CFTC, a FXCM decidiu vender suas contas nos EUA, pois a empresa é forçada a deixar o mercado norte-americano. A empresa publicou um comunicado oficial, onde delineou as informações para seus clientes nos EUA.
A FXCM venderá suas contas nos EUA para a empresa sob o nome GAIN Capital Holdings. As empresas assinaram uma carta de intenções não vinculativa para a transação. O acordo está aguardando a aprovação regulamentar pelas autoridades dos EUA e o consenso final entre as empresas.
Segundo relatos, ambas as empresas estão atualmente no processo de trabalhar no acordo de transação.
A FXCM e a GAIN publicarão os detalhes do acordo nos próximos dias, de acordo com especialistas do mercado. Gretchen L. Lowe, Diretora Adjunta Principal e Diretora Jurídica da Divisão de Execução da CFTC, declarou o seguinte:
“A divulgação completa e verdadeira dos clientes e o discurso sincero com organizações auto-reguladoras como a NFA são vitais para a integridade e supervisão de nossos mercados. As ações de hoje demonstram que o CFTC está comprometido em proteger os clientes de danos nos mercados que regula ”.
NFA FXCM Reclamação: informação enganosa.
Além disso, como a CFTC força a saída do FXCM para o mercado Forex dos EUA, a NFA também exigiu que os fundadores da FXCM, William Ahdout e Dror (Drew) Niv, assim como FXCM, deixem o regulamento da NFA, enfrentando assim uma proibição permanente. Os pedidos mencionados acima entrarão em vigor a partir de 21 de fevereiro de 2017.
O documento oficial da NFA afirma que o regulador está cobrando William Ahdout e Dror (Drew) Niv e FXCM em seis acusações. Como a denúncia da NFA afirma, a empresa e seus princípios não conseguiram supervisionar adequadamente a FXCM e sua equipe. A questão principal na reclamação da NFA reflete o anúncio da plataforma "mesa de negociação sem compromisso" da FXCM como superior à concorrência da empresa. Este último foi indicado para empregar a execução de “balcão de operações”.
Em seguida, o modelo de mesa de negociação foi promovido como um modelo de criação de mercado, com o FXCM assumindo o outro lado do negócio dos clientes. O modelo “no dealing desk” foi apresentado como processamento direto (STP) de pedidos através de vários provedores de liquidez.
A NFA expõe o relacionamento da FXCM com a Effex Capital.
Como afirma a reclamação da NFA, o modelo “mesa não negociadora” da FXCM estava direcionando as ordens para um modelo de “mesa de negociação”. O provedor de fluidez (LP) Effex Capital estava atendendo a última plataforma. A FXCM apresentou a Effex Capital como contraparte independente. No entanto, o documento afirma que a FXCM estava apoiando e administrando a Effex Capital.
A NFA menciona que a FXCM recebeu quase US $ 77 milhões em descontos da Effex no período entre 2010 e 2014. Como a CFTC força a saída do FXCM para o mercado Forex dos EUA, a queixa oficial da NFA também enfatiza:
“Nos casos em que o preço no final do período de espera tivesse se movido contra a Effex e em favor do cliente, a Effex rejeitaria o negócio. Por outro lado, o preço mudou em favor da Effex e contra o cliente, a Effex executaria o negócio e daria ao cliente um desvio de preço negativo ”.
O regulador destaca que o FXCM não apenas enganou seus próprios clientes sobre as práticas com a Effex, mas também tentou esconder as informações do NFA.
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A CFTC ordena que a Forex Capital Markets, LLC pague mais de US $ 843.000 por violações de supervisão e de produção de registros e por violar uma ordem anterior da comissão.
Washington, DC & # 8212; A Comissão de Negociação de Futuros de Commodities dos EUA (CFTC) apresentou e liquidou simultaneamente contra a Forex Capital Markets, LLC (FXCM), um Merchant Commission, por não supervisionar diligentemente seus diretores, funcionários e agentes. 8217; manuseio de contas mantidas na FXCM em nome de um pool fraudulento de câmbio de moeda estrangeira, Revelation Forex Fund, LP (RFF). A RFF foi operada por Kevin G. White (White) e duas entidades controladas por ele (as White Entities).
A CFTC processou White e White Entities em 9 de julho de 2013, por seu esquema fraudulento (ver comunicado à imprensa 6644-13, 12 de julho de 2013) e posteriormente assinou uma ordem de consentimento para uma injunção permanente contra eles (ver CFTC Press Release 7151 -15, 6 de abril de 2015). Em uma ação criminal relacionada, White foi condenado a mais de oito anos de prisão por fraude no correio (ver comunicado de imprensa 7127-15 da CFTC, 26 de fevereiro de 2015).
De acordo com o Pedido da CFTC, de 1º de abril de 2013 a 10 de julho de 2013, a FXCM não seguiu seus procedimentos de conformidade que exigem que ele conheça todos os seus clientes & # 8221; e que seus funcionários identifiquem e informem prontamente atividades suspeitas às autoridades competentes. Embora a FXCM estivesse ciente dos sinais de alerta de que a RFF era uma fraude, a FXCM não conseguiu identificar ou relatar esses sinais de aviso em violação de seus próprios procedimentos de conformidade ou que a operação de sites da White em nome das Entidades Brancas violou sua isenção de registrando-se como operador de pool de commodities. A Ordem também considera que a FXCM não respondeu totalmente a um pedido de documento da CFTC e, ao fazê-lo, violou uma ordem anterior da Comissão.
A Ordem da CFTC exige que a FXCM pague uma multa monetária civil de US $ 700.000; distribuir comissões e taxas de US $ 143.922,50 que ganhou das contas da RFF; e cumprir com determinadas empresas, incluindo a contratação de um consultor de conformidade terceirizado para revisar e relatar as questões de supervisão levantadas no Pedido.
Os membros da equipe do Enforcement da CFTC responsáveis por este caso são Harry E. Wedewer, Dmitriy Vilenskiy, John Einstman e Paul G. Hayeck.
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